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可以同时经营证券自营和证券资产管理 可以同时经营证券经济和证券投资咨询 只能经营证券经济、与证券投资活动有关的财务顾问业务其中之一 只能经营证券承销与保荐、证券自营业务其中之一 可以同时经营证券投资咨询和证券自营
管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
交易的优先性 风险的易控性 决策的规范性 收益的不确定性
决策的限制性 收益的不确定性 交易的持久性 买卖的间接性
交易的优先性 风险的易控性 决策的规范性 收益的不确定性
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。 证券经营机构为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
证券经营机构在近半年内没有严峻违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐治理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到依据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
收益的不确定性 交易的快捷性 决策的科学性 结算的便利性
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营,分账管理 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务