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证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推厂 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 期货交易所
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金法》 《公司法》 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
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