根据中国证监会的规定凡具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务-X题卡

根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定证券公司从事资产管理业务应当具备下列哪些条件

资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人具有不低于人民币5亿元的净资本最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚经中国证监会核定为创新类证券公司

根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有

公平公正资格管理约定运作分散管理

证券公司从事资产管理业务违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定出现应当主动改正未能改正的责令

未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有

守法合规公平公正资格管理约定运作

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可

为客户办理特定目的专项资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务单一客户办理定向资产管理业务单一客户办理非定向资产管理业务

根据中国证监会的规定凡具有资产管理业务条件的证券公司都可以开展集合资产管理业务

证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向申请客户资产管理业务资格

证券交易所中国证券业协会中国证监会中国证监会派出机构

保荐制实施后凡中国证监会核准的并持续符合中国证监会有关监管要求的均可按照证券发行上市保荐制度暂行办法

所有证券公司具有承销资格的所有证券公司综合类证券公司和比照综合类证券公司具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

证券公司从事资产管理业务应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格具备下列条件的证券公司方可提出申请

经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司具有不低于人民币5亿元的净资本资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可

为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务为单一客户办理集合资产管理业务

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库