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X公司内部控制运行有效 X公司控制本身的设计是合理的，但没有得到执行 X公司控制本身的设计就是无效的或缺乏必要的控制 X公司所设计的控制单独或连同其他控制能够防止或发现并纠正重大错报，并得到执行
甲企业为上市公司，其关键管理人员在母公司兼职，在该人员的指令下，上市公司承担了母公司发生的捐款 乙企业为降低生产成本，减少环保投入，致使大量污水排入周边水域，造成环境污染 丙企业设立审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况 丁企业的企业文化是“不惜一切代价做大市场”
发生重大违法违规行为 经营状况出现严重恶化 偿付能力出现危机 管理层重大变动 重大并购或处置
在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，对存货进行适当检查，并测试期末至检查日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，直接确认为审计范围受到限制
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
内部控制目标 内部控制原则 控制环境 内部控制措施
查阅内部控制手册 追踪交易在财务报告信息系统中的处理过程 重新执行某项控制 现场观察某项控制的运行
在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，对存货进行适当检查，并测试期末至检查日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，直接确认为审计范围受到限制
发现被审计单位的内部控制的设计上有明显缺陷 预期该公司内部控制未能有效运行 预期控制的运行是有效的 仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的审计证据
公司内部控制制度建立情况 公司内部控制制度执行情况 公司落实各项基础性制度情况 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
X公司内部控制运行有效 X公司控制本身的设计是合理的，但没有得到执行 X公司控制本身的设计就是无效的或缺乏必要的控制 X公司所设计的控制单独或连同其他控制能够防止或发现并纠正重大错报，并得到执行
在与客户谈判过程中，授权甲公司业务员将销售价格尽量降低到客户最希望的程度，以降低客户因交易金额过大而发生拒付款项的可能性 在与新客户建立业务关系前，甲公司市场部必须系统调查新客户的资信状况 在销售合同中明确规定预收账款在整个交易金额中的比例，并要求客户对未付 款项提供担保 甲公司法律部必须在欠款客户破产清算过程中及时申报其债权，并要求合理清偿
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，对存货进行适当检查，并测试期末至检查日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，直接确认为审计范围受到限制
在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，对存货进行适当检查，并测试期末至检查日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为辛公司内部控制健全、有效，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，提请辛公司另择日期重新盘点，并测试期末至重新盘点日之间发生的存货交易 在评估存货内部控制的有效性后，认为存货内部控制存在重大缺陷，直接确认为审计范围受到限制
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