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限制了他们的经营范围 剥夺了他们的经济权利 压缩了他们的营利空间 打击了他们的成功信心
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披 露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
1001000 100010000 10100 1000100000
应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 应当建立证券研究报告发布审阅机制 应当公平对待证券研究报告的发布对象
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
过往 30 天内有在阿里巴巴网站上发布过 RFQ 和询盘的买家 在阿里巴巴网站上有频繁采购活动的买家 ,具体无衡量标准 过往 90 天内有在阿里巴巴网站上发布过 RFQ 或者询盘的买家D、过往 90 天内有在阿里巴巴网站上成功下单的买家
新材料技术的发展 能源技术的发展 互联网服务业的发展 航天技术的发展
证券研究报告发布抽查机制 证券研究报告发布审阅机制 证券研究报告发布定期送审机制 证券研究报告发布不定期检查机制
经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理； 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间； 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员； 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响；
限制了他们的经营范围 改变了他们的供货渠道 压缩了他们的营利空间 改变了他们的经营体制
湘公网安备 43130202000226号