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坚持合法合规原则 坚持独立创新原则 利益最大化原则 应做到“认识你的能力”
董事会和高级管理层应通过有效手段．确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况 在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施 董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的风险限额，使金融创新活动限制在可控的风险范围之内 应明确目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务
董事会和高级管理层应通过有效手段.确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况 在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施 董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的风险限额，使金融创新活动限制在可控的风险范围之内 应明确目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务
董事会 高级管理层 董事会及下设的风险管理委员会 董事会和高级管理层
坚持合法合规原则 坚持公平竞争原则 充分尊重他人的知识产权 应做到“认识你的风险” 应做到“认识你的交易对手”
董事会 高级管理层 董事会和高级管理层 合规风险部
坚持合法合规原则 坚持独立创新原则 应做到“认识你的交易对手” 坚持公平竞争原则
商业银行董事会应当设立关联交易控制委员会，负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险 关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由独立董事担任负责人 未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会 未设立董事会的商业银行，应当由监事会设立关联交易控制委员会
“认识你的交易对手” “认识你的竞争对手” “认识你的风险” “认识你的业务”
“认识你的风险”(KnowYourRisk) “认识你的交易对手”(KnowYourCounterpartv) “认识你的业务”(KnowYourBusiness) “认识你的客户”(KnowYourCustomer)
应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定 应做到“认识你的客户”“认识你的交易对手”“认识你的业务”“认识你的风险” 应充分尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权和商业秘密 应坚持充分竞争原则，鼓励低价竞争 应坚持成本可算、风险可控、信息充分__的原则
认识你的业务 认识你的员工 认识你的风险 认识你的客户 认识你的交易对手
“认识你的业务”(knowYourBusiness) “认识你的交易对手”(knowYouCounterparty) “认识你的客户”(KnowYourCustomer) ”认识你的风险”(KnowYouRisk)
盈利能力 客户的风险偏好 客户的风险认知能力 客户的风险承受能力
“认识你的业务” “认识你的客户” “认识你的交易对手” “认识你的风险”
商业银行可聘用关联方控制的会计师事务所为其审计，但应取得银监会有关资格批准。 商业银行内部审计部门应当每两年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计 商业银行应将关联交易审计结果及时报董事会和监事会 商业银行董事会应当每年就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。 商业银行董事会应每年向股__会专题报告关联交易情况 商业银行应当按季向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告
董事会和高级管理层应通过有效手段.确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况 在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施 董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的风险限额，使金融创新活动限制在可控的风险范围之内 应明确目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务
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