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重要空白凭证按号码顺序出售 开立虚假单位、个人结算账户 内部账户之间无附件大额款项的转入转出 内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应要求员工按照营业网点接受检查的程序，对检查人员进行身份进行检查 网点负责人应加强防入侵报警装置管理 网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练网点负责人应加强消防安全日常监督检查
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次
私自代客户保管重要单证或印鉴 违规代客户办理业务 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实 以各种理由拖延或拒不换岗 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度 网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
内外账务相符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查 网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
每月组织召开1次防范案件或内控管理会议 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 柜员偶尔的业务差错 员工异常行为
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡 加强对易发案部位的管理 加强日常管理 做好员工行为动态管理的排查工作
客户存单（折）金额与银行账务系统不符 客户账与银行账不符 本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上 柜员钱箱或网点库款短缺 客户所持凭证虚假
内部欺诈 外部欺诈 市场风险 法律风险 营业网点安全保卫操作风险
湘公网安备 43130202000226号