资产管理须遵循的一条重要规则就是应在投资人的风险承受能力范围内进行投资运作 -X题卡

现行法规规定基金销售过程中基金销售机构应遵循通过对基金管理人进行审慎调查对基金产品风险和基金投资人风

投资人利益优先原则全面性原则客观性原则及时性原则

取其收益投资目标风险承受能力投资偏好

基金销售适用性的关键在于基金产品和基金投资人的风险匹配，而内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用风险匹配方法主要是在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配基金销售适用性不需要基金产品和基金投资人的风险匹配基金销售机构还应在基金认购或申购盛情中加入基金投资人意愿声明的内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

关于基金投资人的风险承受能力调查和评价以下表述错误的是

基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前, 基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价为保证所获得信息的真实性和准确性, 基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

关于基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配以下表述正确的是Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素

资产管理者进行资产配置时不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行

下列关于基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配的表述中正确的是Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的风险承受能力范围内运作

资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的范围内运作

资金规模实力风险承受能力预期收益水平风险偏好程度

通过了解客户的风险承受能力可以为客户构造比较适合的投资组合影响客户投资风险承受能力的因素不包括

投资人的外貌投资人的年龄投资人的受教育情况投资人主观的风险偏好

关于基金投资人的风险承受能力调查和评价以下表述错误的是

为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

资产管理须遵循的一条重要规则就是应在投资人的风险承受能力范围内进行投资运作。（）

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