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分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历,期货从业人员资格证明 关于技术系统准备情况的说明 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 介绍业务资格申请书
期货投资咨询业务资格申请书 申请日前3个月的期货公司风险监管报表 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 最近3年的期货公司合规经营情况说明
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 有300万元人民币以上的注册资本 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 有健全的内部管理制度和公司章程
金融期货结算业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 从事金融期货结算业务的计划书
期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 期货公司应受期货交易所的监督管理 期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
中国证监会统一印制的申请表 企业法人营业执照 公司章程 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
金融期货结算业务资格申请书 从事金融期货结算业务的计划书 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
金融期货经纪业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 申请日前2个月风险监管报表
金融期货经纪业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
从事金融期货经纪业务的计划书 金融期货经纪业务资格申请书 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施 有50万元人民币以上的注册资本 单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员