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申请书 内部控制和风险管理制度文本 净资本计算表 证券公司章程
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务状况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监视治理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务状况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之－
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
内部控制制度文本 证券公司法定代表人的情况登记表 风险管理制度文本 内控评审报告
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
证券公司依据《证券公司证券自营业务治理方法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进展自我审核 证券公司依据《证券公司自营业务治理方法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进展审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可连续申请
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部管理制度情况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
湘公网安备 43130202000226号