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审批贷款 制定合规手册 关注法律法规的最新发展 对员工进行合规培训
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
合规部门的功能和职责 合规管理部门的权限 设立合规部门的目标 合规负责人的合规管理职责
制定书面的合规政策 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 贯彻执行合规政策 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
建立全面风险管理体系 制定合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系 评价商业银行各项政策的合规性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
制定书面的合规政策 制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 对员工进行合规培训
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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