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制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
合规管理部门的功能和职责 审计部门的职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规部门的功能和职责 合规管理部门的权限 设立合规部门的目标 合规负责人的合规管理职责
制定书面的合规政策 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 贯彻执行合规政策 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
建立全面风险管理体系 制定合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系 评价商业银行各项政策的合规性
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
制订并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
合规管理部门的功能和职责 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的权限
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
制定书面的合规政策 制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 对员工进行合规培训
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