金融机构应根据方法决定采取客户尽职调查措施的程度-X题卡

根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构通过第三方识别客户身份的

应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任。金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的金融机构可以自行决定采取临时冻结措施

正确错误

金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果

金融机构在进行交易时应该采取的客户尽职调查措施包括

识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，便金融机构充分了解受益所有人了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息对业务关系采取持续的尽职调查。

金融机构根据方法决定采取客户尽职调查措施的程度

规则为本方法风险为本方法合规与风险并重风险测试方法

如果客户客户的实际控制人交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱反__融资监管薄弱国家

采取交易限制措施尽可能采取强化的客户尽职调查措施中止为客户办理业务提交可疑交易报告

根据山东银监局金融机构特别监管暂行方法特别监管是指根据金融机构的经营状况治理水平及风险程度通过定量

根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构通过第三方识别客户身份的

应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

金融行动特别工作组四十项建议规定的常规客户身份尽职调查措施有

确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构获得有关该项业务的目的和意图属性的信息对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

金融机构根据方法决定采取客户尽职调查措施的程度

合规方法风险为本方法合规与风险并重风险测试方法

保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施

与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告

对于金融机构风险管理的判断下列说法正确的是

客户信息公开程度越高，风险越可控客户交易记录越完整，回溯性审查可靠性越高金融机构通过中介机构比通过关联公司更能便捷准确地取得客户尽职调查结果企业存续时间越长，越便于对其开展客户尽职调查

关于金融行动特别工作组FATF的40条反洗钱建议以下说法正确的是

不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

关于金融行动特别工作组FATF的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施下列说法正确的有

确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

金融机构根据方法决定采取客户尽职调查措施的程度

合规方法风险为本方法合规与风险并重风险测试方法

金融机构在进行交易时应该采取的客户尽职调查措施包括

识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解受益所有人了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息对业务关系采取持续的尽职调查

金融机构在进行交易时应该采取的客户尽职调查措施包括

识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息对业务关系采取持续的尽职调查

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人交易实际受益人做尽职调查的应及

银行业金融机构对客户投诉事项经认真调查核实确属银行业金融机构给金融消费者造成损失的应根据向金融消费者

有关法律规定监管部门的认定结果合同约定客户要求的内容

关于客户尽职调查下列说法正确的是

在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

金融机构应根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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金融机构应根据（ ）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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