你可能感兴趣的试题
集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险 集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险 要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务,可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
证券公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的,应当具备证券自营业务资格,不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 证券公司应当如实__其资产管理业务资质,讲解有关业务规定,并应当充分揭示市场风险 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
买者自负承诺函 风险揭示书 委托代理协议 融资融券合同