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证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书,集合资产管理合同文本和推广材料置备 于营业场所 证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单
客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险 证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 参与集合资产管理计划的客户,经证券公司批准可以转让其所拥有的份额 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
集合计划费用 存续期间委托人转让的时间 集合计划信息__ 存续期间委托人转让的方式及程序
集合性,即证券公司与客户是“一对多” 投资范围有限定性和非限定性之分 客户资产必须进行托管 较严格的信息__
资产保管、投资管理 会计核算、会计清算 投资监督 信息__
集合性,即证券公司与客户是多对一 投资范围有限定性和非限定性之分 客户资产必须进行托管 较严格的信息__
集合性 分散性 投资范围有限定性和非限定性的区分 比较严格的信息__
集合性,即证券公司与客户是“一对多” 投资资产必须进行托管 客户资产必须进行托管 通过专门账户投资运作 较严格的信息__
投资理念与投资策略 投资决策与风险控制 收益分配 信息__