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证券期货交易所 上市公司 证券期货经营机构 证券引资基金管理公司 证券期货投资咨询机构
可以从事股票期权经纪业务 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务 可以从事股票期权做市业务 可以从事股票期权自营业务
银行 证券期货业金融机构 证券期货业金融机构及银行协商 证券期货业金融机构及银行分别
投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
为他人提供证券投资咨询服务 直接或间接利用他人提供或主动获取的__信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 违规从事营利性经营活动 以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《期货交易管理条例》 《期货公司监督管理办法》 《期货公司风险监管指标管理办法》 《证券期货投资者适当性管理办法》
我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社、证券期货投资咨询机构等在内的金融机构可用自有资金及入行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债 信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务 证券、期货投资咨询机构能够从事股票、期货交易 目前金融租赁公司可以从事证券投资业务
违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
直接或者间接利用他人提供或主动获取的__信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益。 为他人提供证券咨询服务获取利益。 违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益。
湘公网安备 43130202000226号