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暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撒销相关人员的保荐代表人资格
中国证监会 中国证券业协会 国务院证券委员会 证券期货投资咨询机构
不予核准 已核准的，撤销其保荐代表人资格 不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益 证券公司从事证券上市保荐业务，应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格 保荐机构依法对发行人申请文件,证券发行募集文件进行核查，向发行人出具保荐意见 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于__信息的知情人员
中国证监会 中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 中国银行业协会
保荐机构,保荐代表人年度执业情况说明 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 保荐机构对保荐代表人的年度考核,评定情况 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 保荐代表人可以列席发行人的股__会、董事会和监事会 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
保荐业务负责人 内核负责人 保荐业务部门负责人 保荐代表人
保荐代表人的联系电话、通信地址 变更登记申请报告 证券业执业证书 新任职机构出具的接收函
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 国务院证券监督管理机构
中国证监会依法受理、审查申请文件 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
中国证监会 中国证券业协会 证券登记结算机构 证券公司
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
中国证监会依法受理、审查申请文件 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
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