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保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道， 及时向调查组局面反馈调查结果 保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责 如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况 保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息。
投资资金来源正当合法 风险控制体系规划中包含反洗钱安排 组织机构框架中包含反洗钱负责机构 信息系统规划中具备反洗钱功能
各保险专业中介机构应建立健全反洗钱内控制度和操作规程 各保险专业中介机构应将反洗钱工作纳入内控与合规管理流程 应严格开展客户身份识别工作 应提高客户身份识别有效性
《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
《金融机构反洗钱规定》 《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》 《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告》 《国家反洗钱法》
《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》。 《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。
反洗钱内部控制建设情况、客户身份识别进展情况、可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训等阶段性反洗钱工作情况 对各项金融服务和业务发展过程潜在的洗钱风险的自评估结果 各类反洗钱工作报表 反洗钱工作中存在的问题和工作建议。
中国银行业监督管理委员会 中国保险业监督管理委员会 中国证券业监督管理委员会 国务院反洗钱行政主管部门
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗钱调查 保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
银行业反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构反洗钱规定 保险业反洗钱规定
设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
湘公网安备 43130202000226号