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证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
注册资本管理 净资本管理 风险资本管理 核心资本管理
完善风险监控量化指标体系 建立自营业务的逐日盯市制度 定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
事先预警、实时监控、事后监查 制度建设、内部自查、行业检查 制度建设、实时监控、行业检查 事先预警、内部自查、事后监查
独立的客户资产存管制度 以净资本为核心的风险预警与监管制度 以适当性服务为重点的投资者保护制度 以自我约束为主的内部合规管理制度
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
建立以净资本为核心的风险监控体系 符合资本充足的要求 保护客户资产 建立内部控制制度
业务许可制度 以净资本为核心的风险监控与预警制度 合规管理制度 信息报送与__制度
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
业务许可制度 以净资本为核心的风险监控与预警制度 合规管理制度 风险控制制度
建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 保护客户资产 建立内部风险控制机制 保障信息系统安全
以诚信与资质为标准的市场准入制度 合规管理制度 信息报送与__制度 以净资本为核心的经营风险控制制度
建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 完善风险监控量化指标体系 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
湘公网安备 43130202000226号