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中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相 关要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应 当公平对待其发布对象，但在特定...
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证券从业资格《练习题四》真题及答案
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2010年10月12日中国证监会同时颁布了证券公司内部控制指引和发布证券研究报告暂行规定明确了证券投
2010年10月12日中国证监会颁布了明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券法》
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据发布证券研究报告暂行规定下列行为不符合规定的有Ⅰ．发 布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ．利用发布
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2010年10月12日为进一步规范投资咨询业务中国证监会颁布了Ⅰ.发布证券研究报告暂行规定Ⅱ.证券投
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中国证监会及其派出机构依据对证券公司证券投资咨询机构发布证 券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实
①②③
①②
①③④
①②③④
中国证监会及其派出机构依据对证券公司证券投资咨询 机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券分析师执业行为准则》
《证券登记结算管理办法》
《证券经纪人管理暂行规定》
2010年10月12日中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规 定和证券投资顾问业务暂行规定进一步规范
投资中介
证券经纪
证券投资咨询
财务顾问
年中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定明确了证券投资顾问和发布证券
1997
2010
2007
1999
2010年10月12日中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规 定和证券投资顾问业务暂行规定两个规定旨
投资咨询
投资顾问
财务顾问
证券经纪
2010年10月12日为进一步规范投资咨询业务中国证监会颁布了Ⅰ.发布证券研究报告暂行规定Ⅱ.证券投
Ⅰ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
2010年10月12日中国证监会颁布了明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两
Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅲ
中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出 相关要求说法正确的有Ⅰ.发
Ⅰ.Ⅱ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ
2010年10月12日中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证 券研究报告暂行规定明确了
资产管理
证券投资顾问
证券经纪
证券合规
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定规定的中国证监会及其派出机
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
中国证监会颁布的关于发布证券研究报告暂行规定对证券研究报告发布机构做出相关要求下列说法正确的有___
发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定
应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
证券公司证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的中
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2010年10月12日中国证监会颁布了明确了证券投资顾问业务和发布证券研究 报告是证券投资咨询业务的
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据发布证券研究报告暂行规定第18条的规定证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当对发布的时间方
中国证监会颁布的发布证券研究报告暂行规定中对证券研究报告发布机构做出相关 要求下列说法正确的有Ⅰ．发
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
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如果张某夫妇的年龄在35～55岁那么从家庭生命周期理财重点的角度看 属于张某家庭的有Ⅰ．保险安排提高寿险保险Ⅱ．核心资产配置中股票所占比重 60％债券30％货币10%Ⅲ．信贷运用以房屋贷款汽车贷款为重点Ⅳ．理财选择可偏好预期收益 较高风险适度的产品
对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高因此经常会出现与基准指数的特 征产生实质性偏离的情况
从理财价值观角度分析张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准 上她更加注重眼前的享受往往赚多少花多少可以判断张女士属于人群
下列有关家庭生命周期的描述正确的有Ⅰ.家庭形成期是从结婚到子女婴儿 期Ⅱ.家庭成长期的特征是家庭成员数固定Ⅲ.家庭成熟期时事业发展和收入达到顶蜂Ⅳ.家庭衰老期 的收入以理财收入或移转性收入为主Ⅴ.家庭衰老期收入大于支出储蓄逐步增加
关于久期分析下列说法正确的有I.久期分析又称为持续期分析或期限弹性分 析Ⅱ.主要用于衡量利率变动对银行整体经济价值的影响Ⅲ.未考虑当利率水平变化时各种金融产品 因基准利率的调整幅度不同产生的利率风险Ⅳ.是一种相对初级并且粗略的利率风险计量方法
下列关于证券投资顾问后续职业培训的意义说法正确的是I.有助于提升证券 投资顾问的职业操守II.有助于提升证券投资顾问的合规意识III.有助于提升证券投资顾问的专业服务 能力IV.有助于保证股东权益
制定保险规划的原则中转移风险需考虑的因素有Ⅰ.家庭的主要风险是什么Ⅱ.怎 样合理的把风险通过保险规划进行转移Ⅲ.根据客户的经济实力量力而行Ⅳ.根据客户需要保障的范围 考虑购买的险种Ⅴ.客户经济支付能力
下列关于债务管理的说法正确的有Ⅰ.总负债一般不应超过净资产Ⅱ.偿还贷款 的期限不要超过退休的年龄Ⅲ.短期债务和长期债务的比例应为0．4Ⅳ.当债务问题出现危机时可以 通过债务重组来实现财务状况的改善
假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款年利率10%则王先生每年年末需要存入 万元用于5年后到期偿还的贷款
在消费管理中需要注意的几个方面内容包括Ⅰ.即期消费和远期消费Ⅱ.住房 汽车等大额消费Ⅲ.消费支出的预期Ⅳ.孩子的消费Ⅴ.保险消费
下列关于金融市场泡沫的特征和规律说法正确的有Ⅰ.金融市场泡沫有4个特 征Ⅱ.庞氏骗局属于金融市场泡沬的特征Ⅲ.金融市场泡沬里只有一小部分盲从投资者的涌入Ⅳ.当市 场处于周期顶端时人们完全处于过度乐观过度自信和贪装之中人们很容易相信市场能够创造 奇迹有人利用泡沬环境中人们的过度乐观设置庞氏骗局极易取得成所以在市场顶部往往伴随看 各种各样的庞氏骗局这些庞氏骗局能够继续吹大泡沫
客户的非财务信息主要是指等Ⅰ.社会地位Ⅱ.收支情况Ⅲ.年龄Ⅳ.风险承受能 力
下列说法正确的是Ⅰ.债券有规定的偿还期限债务人必须按期向债权人支付 利息本金的偿还可以延后Ⅱ.安全性是指债券持有人的收益相对稳定.没有风险Ⅲ.债券能为投资者 带来一定的收入Ⅳ.资本利得是指债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间 的价差收入
以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是Ⅰ.不良贷款率=次级类 贷款+可疑类贷款+损失类贷款/各项货款100%Ⅱ.贷款损失准备充足率=贷款实际计提准备/货款应 提准备100%Ⅲ.逾期货款率=逾期货款余额/贷款总余额100%Ⅳ.不良贷款拨备覆盖率=次级类贷款 +可疑类贷款+损失类贷款/一般准备+专项准备+特种准备
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉保证 投诉至少在营业时间内有人值守Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子邮箱Ⅳ.地址
按照客户与企业的关系分类客户类型不应包括
关于适当性原则说法正确的是Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一 定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致 Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资化 收益最大化
如果收盘价格开盘价格则K线被称为阳线
经风险调整的收益率为每个业务单位或交易的和经济资本的比率
下列属于指数化的局限性的有Ⅰ.该指数的业绩并不一定代表投资者的目标业 绩与该指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资者的收益率需求目标Ⅱ.构造投资组合时 的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格导致投资组合业绩劣于债券指数业绩Ⅲ.公司债 券或抵押支持债券可能包含大是的不可流通或流动性较低的投资对象其市场指数可能无法复制或 者复制成本很高Ⅳ.总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期
金融机构现金流入和流出的差异可以用表示
证券产品选择的目标包括Ⅰ.本金保障Ⅱ.资本增值Ⅲ.降低风险Ⅳ.取得收益
关于股市进场时机上说法正确的是
下列关于信用评分模型的说法正确的有Ⅰ.是一种向前看的模型Ⅱ.对历史数据 的要求比较高Ⅲ.建立在对历史数据模拟的基础上Ⅳ.可以给出客户信用风险水平的分数
证券公司证券投资咨询机构应当提前个工作日将广告宣传方案和时间安排向公 司住所地证监局媒体所在地证监局报备
已知某公司某年财务数据如下营业收入2500000元利息费用160000元营业利润 540000元税前利润380000元根据上述数据可以计算出Ⅰ.利息保障倍数为3．375Ⅱ.净利润 为2340000元Ⅲ.利息保障倍数为2．255Ⅳ.息税前利润为540000元
影响货币时间价值的主要因素包括Ⅰ.单利或复利Ⅱ.通货膨胀率Ⅲ.收益率Ⅳ.投资 风险
下列关于增长型行业的说法正确的有Ⅰ．投资这些行业的股票可以 使投资者避免受经济周期波动的显著影响Ⅱ．这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而 出现同步变动Ⅲ．这些行业的发展主要依靠技术进步产品创新等从而使其呈现持续的增长状态 Ⅳ．这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响
下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述不正确的是
股息增长模型有Ⅰ.零增长模型Ⅱ.负增长模型Ⅲ.不变增长模型Ⅳ.可变增长模 型
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