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证券投资基金销售的规范

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发布时间： 2015-09-17

试卷分类：基金销售从业资格
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：12次
试卷题量：104题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

是我国基金市场的监管主体其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理

A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算有限责任公司

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2最佳选择题 3分

原则指基金市场上不存在歧视所有参与基金活动的当事人具有平等的权利

A. 公正
B. 公开
C. 公平
D. 平等

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3最佳选择题 3分

2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的是我国基金销售法规体系中的核心

A. 《公司法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》

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4最佳选择题 3分

贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程

A. 审慎监管原则
B. 监管与自律并重原则
C. 依法监管原则
D. 监管的连续性和有效性原则

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5最佳选择题 3分

申请基金代销业务资格的机构申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的申请人应当自变化发生之日起个工作日

A. 3
B. 5
C. 2
D. 7

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