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自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

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按照我国有关规定当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时应该

客户的指令应优先于自营业务的指令自营业务的指令和客户指令同时实行自营业务的指令优先于客户的指令视情况而定

自营业务的内部控制制度包括

自营业务决策制度自营内部监督与检查制度自营操作指令的权限及下达程序自营操作指令的请示报告程序

依据证券公司自营业务的特点和治理要求证券自营业务运作治理重点主要有

建立运作流程确定运作原则多人负责清算把握运作风险

自营业务运作管理重点包括等方面

通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则建立严密的自营业务操作流程自营业务的清算，统计由专门人员执行

应加强自营账户的管理和访问权限控制自营账户应由自营业务部门分散管理建立自营账户审批和稽核制度

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责应重点加强明确自

投资时机的把握投资品种的选择投资规模的控制自营库存变动的控制

自营业务的运作流程管理中应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等

投资品种的选择投资规模的控制投资时机的把握自营库存变动的控制

如下选项符合证券自营业务运作管理规定的是

建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度严禁从自营账户中提取现金

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

在自营业务运作管理中证券公司应通过合理的预警机制严密的账户管理严格的资金审批调度规范的交易操作及完善

自营业务的内部控制包括

自营业务决策制度自营内部监督与检查制度自营操作指令的权限及下达程序自营操作指令的请示报告程序

为了加强对证券自营业务的管理有关法规明确列示了以下禁止活动

禁止__交易禁止操纵市场禁止将自营业务和代理业务混合操作禁止将自营账户借给他人使用

关于证券自营业务的决策与授权以下表述正确的是

董事会是自营业务的最高决策机构投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构自营业务部门是自营业务的执行机构研发部门是自营业务的操作机构

在证券自营业务运作管理方面证券公司应重点加强

投资品种的选择投资规模的控制投资时机的选择自营库存变动的控制

根据证券公司自营业务的特点和管理要求证券自营业务运作管理重点主要有

建立运作流程确定运作原则多人负责清算控制运作风险

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有

应加强自营账户的集中管理和访问权限控制建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制提高自营业务运作的透明度建立完备的业绩考核和激励制度

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是

建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度禁止从自营账户中提取现金

证券公司自营业务的内部控制包括Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

按照我国的有关规定当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时应该

自营业务的指令优先于客户的指令客户的指令应优先于自营业务的指令自营业务的指令和客户指令同时实行视情况而定

自营业务运作管理的重点主要有

应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

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