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有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有
申请报告
证券公司基本情况
拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
风险处置预案
与银行签订的银证转账协议
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交
有效身份证明文件
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
法人代表授权书
客户向证券公司申请开展融资融券业务应由客户本人向证券公 司营业部提出申请并根据证券公司营业部的要求提
有效身份证明文件
融资融券业务申请表
客户财务状况证明
担保品证明
证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券
半年
1年
2年
3年
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交
融资融券业务申请表
有效身份证明文件
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
客户要在证券公司开展融资融券业务可以由客户本人向证券公司营业部提出申请也可以请其他公司代理
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的证券营业部的证券运营资金不得少于人
40%,1000
30%,500
40%,500
50%,1000
有下列情况的证券公司不得申请新设证券营业部
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
近3年连续亏损
近3年有重大违法、违规经营行为
设在地级市所在地的证券公司等
客户向证券公司申请开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提 出申请并根据证券公司营业部的要求提
①②③
①③④
①②④
①②③④
证券公司申请在全国范围内设立营业部时上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
证券公司申请设立证券营业部其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司 注册资本的
0%
20%
30%
40%
证券公司申请设立证券营业部其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的
10%
20%
30%
40%
证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请
在证券公司住所地申请设立证券营业部的应符合的条件有
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
客户向证券公司申请开展融资融券业务可由客户本人向证券公司营业部提出申请或委托他人代理
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段.
客户向证券公司申请开展融资融券业务应当由客户本人向证券公司营业部 提出申请并应根据证券公司营业部的要
①②③
①③④
①②④
①②③④
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向提出申请
证券公司营业部
证券公司总部
证券交易所营业部
证券交易所总部
按照证券公司分公司监管规定试行证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务分公司经授权经营证券自营业
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段
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