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服务水平是证券营业部管理水平的具体体现 服务质量是营业部生存和发展的关键 服务是今后证券公司之间竞争的焦点 服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向
管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
双方权利义务和风险提示 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名 上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
前台人员负责业务运行操作及管理 后台人员负责市场营销 前后台人员不得兼职 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平 最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) 上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务