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基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致 未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务 获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离,相互制约 各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责 销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离 负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）附属于其他部门（或岗位）
典当业死当物品销售业务 商场销售货物并对所销售货物提供运输服务 邮局销售邮寄物品的包装物的业务 银行销售支票业务
销售渠道管理不当 销售过程存在舞弊行为 结算方式选择不当 销售政策和策略不当
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
具备《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律法规规定的相关责任人的义务 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全ixng，具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用，具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息
货物期货 典当业的死当物品销售业务 集邮商品的生产环节 邮政所销售邮票、首日封、邮折
电力公司销售电力 银行销售金银 邮政储蓄银行办理邮政储蓄业务 典当行的死当物品销售业务
广告费 展览费 销售业务中应交的消费税 销售人员的工资
销售的风险 在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而是基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性。主要包括：投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资之申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等 服务的风险 资产管理的风险
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