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《期货交易管理暂行条例》 《期货交易所管理办法》 《期货经纪公司管理办法》 《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》
《期货交易所管理办法》 《期货经纪公司管理办法》 《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》 《期货业从业人员资格管理办法》
暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 对该高管人员进行处罚 注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 对该高管人员所在公司进行提示
应当符合《公司法》的规定 应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 有具备任职资格的高级管理人员 有符合现代企业制度的法人治理结构
中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理 中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作 中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》 中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核,管理工作包括：任职资格的审核与确认,任职期间的考核,任职资格暂停与撤消,离任审计工作以及其他相关事宜
注册资本最低限额为人民币2000万元 主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格 有具备任职资格的高级管理人员 有符合现代企业制度的法人治理结构
《期货交易管理条例》 《期货交易管理办法》 《期货交易所管理办法》 《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》
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身体状况良好 具有良好的职业道德 从事期货、证券工作5年以上 取得期货从业人员资格
期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
学历证书复印件并加盖推荐公司公章 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 身份证复印件并加盖推荐公司公章 人事部门的鉴定材料
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事
湘公网安备 43130202000226号