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期货公司住所地的中国证监会派出机构 营业部所在地的中国证监会派出机构 拟任职人员所在地的工商行政管理机构 中国期货业协会
期货经纪公司 中国证监会派出机构 中国证监会 期货经纪公司股东
高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 中国证监会对上报材料进行书面审核 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
依法对期货经纪公司进行监督管理 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理
中国证监会 期货交易所 中国期货业协会 中国证监会派出机构
中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理 中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作 中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》 中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核,管理工作包括：任职资格的审核与确认,任职期间的考核,任职资格暂停与撤消,离任审计工作以及其他相关事宜
期货经纪公司 中国证监会派出机构 中国证监会 期货经纪公司股东
中国证监会派出机构 会计师事务所 期货公司 期货业协会
中国证监会 中国证监会派出机构 中国期货业协会 期货交易所
中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 中国证监会对上报材料进行书面审核 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 由中国证监会派出机构核准 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
湘公网安备 43130202000226号