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制定融资融券业务的基本管理制度 制定融资融券业务操作流程 融资融券业务的具体管理和运作 客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
从事证券交易时间 基本资料状态 资产状况 投资风格及业绩
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
不得接受客户的全权委托 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应该按规定的期限,保存于证券公司 证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 以上都不正确
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容,程序和方式 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确了证券公司客户资产的性质 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
从事证券交易时间 从事证券交易地点 账户状态 信誉状况
从事证券交易不足1年 投资风格稳健 交易频率过低 证券投资经验不足