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统一结算 统一风险管理 统一资金调拨 统一财务管理和会计核算
期货公司可以将营业部委托给他人经营管理 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
营业部岗位职责及人员管理制度 营业部信息技术系统管理及应急制度 营业部市场营销管理制度 营业部投资者回访制度
期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 期货公司不得将营业部委托给他人经营管理 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;营业部市场营销管理制度 营业部岗位职责及人员管理制度;营业部投资者回访制度 营业部信息技术系统管理及应急制度;营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 营业部合同、印章及档案管理制度;反洗钱制度
统一结算 统一风险管理 统一资金调拨 统一财务管理
期货公司 中国期货业协会 期货交易所 中国证监会派出机构
深圳证券交易所实行托管券商制度 在深交所交易市场的投资者持有的证券需在其选定的证券营业部托管,由该营业部管理其名下的证券详细资料 该制度实行随处通买,自动托管 投资者与所选的证券营业部签订"制定交易协议书" 投资者可以利用同一证券账户在任何一家营业部买入证券
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 营业部工作人员可以接受全权委托 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
营业部岗位设置情况及人员资格情况 信息技术系统运行情况 营业场所及设施合规情况 营业部负责人履职情况及从业人员执业情况