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掌握接触客户、取得客户信赖的方法 收集、整理客户信息 客户分类和了解、分析客户需求 投资理财产品选择、组合和理财规划
证券投资分析信息资料的收集 信息资料的分类 信息资料的保存和使用管理 案头研究
证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖 证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖 证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年 证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单粒作出保证 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
收集归档保存 整理归档保存 收集整理保存 分类归档保存
资料收集、整理、分析和利用 资料收集、整理、统计和分析 资料收集、统计、分析和利用 资料整理、统计、分析和利用 资料收集、排序、整理和利用
资料收集、整理、分析和利用 资料收集、整理、统计和分析 资料收集、统计、分析和利用 资料整理、统计、分析和利用 资料收集、排序、整理和利用
要对客户信息进行全面的分析,还有-个非常重要的步骤按标准化的格式,对所收集到的“数据”进行整理 客户信息的整理通常是针对定性信息,汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表 通过资产负债表对客户家庭的资产负债进行分类、统计 通过家庭收支储蓄表对客户的收入、支出和储蓄结构、状况进行分类、统计
证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年 证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖 证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待