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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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上市公司并购重组财务顾问专业意见附表规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求财务顾问
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并
2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
证券公司证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人
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中国证监会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范投资顾问是向提供
投资者
证券公司
证券交易所
中国证券业协会
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范投资顾问是向提供投资建议辅
投资者
证券公司
证券交易所
中国证券业协会
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求公司控股股东实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业
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经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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由于指数基金的投资非常分散因此可以完全消除投资组合的系统风险
客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行单独立户管理
股票公开发行上市交易的公司有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估任何部门不得干预
截至2009年年末我国共批准65家商业银行基金公司和保险公司等合格境内机构投资者
债券因有固定的票面利率和期限相对于股票价格而言市场价格比较稳定
下面选项中会影响期权价格
注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司可以经营以及其他业务中任何两项以上的业务
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用
股东权是一种综合权利股东依法享有资产收益重大决策选择管理者处分公司资产等权利
1998年~2007年我国共发行了两次特别国债采用的形式分别是
根据证券法规定客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行单独立户管理
货银对付原则是证券结算的一项基本原则可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度
非系统风险包括政策风险周期性波动风险利率风险和购买力风险
公司上市条件是公司股本总额5000万元向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上
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普通股没有还本要求股息也不固定因而不存在信用风险
投资者在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费
股票不是一种现实的资本股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的真实资本
我国股息的具体形式有
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
证券在我国属于舶来品最早出现的股票是外商股票最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所
证券的承销方式有多种主要包括
对于股份公司来说由于股东不能要求退股所以通过发行股票所募集的资金在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离认股权不能成为独立买卖的对象
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证券交易所规定的交易原则是
按照嵌入式衍生品的属性不同结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类
附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权
我国公司法规定货币出资额不得低于注册资本的50%
根据上市公司规模监管要求等差异证券市场可分为全球性市场全国性市场区域性市场等类型
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