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根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券市场监管的对象包括
证券发行人
证券投资者
上市公司
证券中介机构
在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训采取降低证券市场风险加
金融市场分为初级市场和二级市场这是根据金融市场的划分的
上市公司规模、监管要求等差异
层次结构
品种结构
交易所结构
根据上市公司行业分类指引我国证券市场中的上市公司共分成13个门类
根据所服务和覆盖的上市公司类型可分为主板市场二板市场等
按交易活动是否在固定场所进行证券市场可分为
有形市场
上市市场
无形市场
非上市市场
证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型可以分为主板市场和二板市场
按交易活动是否在固定场所进行证券市场可分为
有形市场
上市市场
无形市场
非上市市场
2005年对证券法进行修订不是其修订内容的是
完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险
加强对大投资者权益的保护力度
完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是
品种结构
上市公司规模
层次结构
交易场所结构
根据上市公司规模监管要求等差异证券市场包括
主板市场
交易所市场
全国性市场
场外市场
新证券法的主要修订内容包括
加强对上市公司的监管,防范和化解证券市场风险
完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
证券市场的核心是
证券投资者
上市公司
证券监管机构
证券交易所
证券市场供给方面的主体是上市公司上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响的因素
证券市场监管的重点内容有 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ.对交易市场的监管 Ⅲ.对上市公司的监管
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型可分为主板市场二板市场等
证券市场供给的主体是上市公司上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响因素
下列关于证券市场的层次结构的叙述正确的是
层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
按层次结构划分,可分为有形市场和无形市场
证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场
证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是
品种结构
上市公司规模
层次结构
交易场所结构
除一二级市场之分之外证券市场的层次性还体现为区域分布覆盖公司类型上市交易制度以及监管要求的多样性形成
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当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时结算参与人应于当日17:00前通过PBOP系统向其资金交收账户划付款项
上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘
在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认
网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌分开申报两者最终申购权及价格的确定是不同的
买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移
投资者依法享有资金账户中资金存取自由且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户
证券账户一旦遗失可按规定要求办理挂失手续
债券回购交易与股票交易类似
我国债券登记托管与结算业务实施细则规定中国结算公司设立回购交易质押品保管库用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品
从国际上来看委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
同一客户只能开立一个交易所专用证券账尸
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的必须按照份额进行认购即投资者的认购申报以基金份额为单位
证券公司一旦成为证券交易所会员便自动取得了交易席位
回购所得资金不得用于固定资产投资股本投资但可以用于期货市场投资
融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动
债券质押式回购交易中无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为
证券公司向其客户公布的标的证券名单不得超出证券登记结算公司规定的范围
证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式与其客户签订客户信用资金存管协议
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.001元实行5%的涨跌幅限制
在代理买卖业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
网上定价发行申购期内投资者按委托买入股票的方式以发行价格填写委托单认购完成前可以撤单
证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额
电话委托方式中不需要填写委托书
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨如做回拨安排发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所
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