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中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向()提供投资建设,辅助投资者做出投资决策。
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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根据上市公司重大资产重组管理办法应当按照中国证监会的相关规定对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导
会计师事务所
中国证监会
独立财务顾问
中国证券业协会
未经中国证监会核准任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并
按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定财务顾问主办人应 该最近个月未因执业行为违法违规受到处罚
6
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24
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2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形的中国证 监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施Ⅰ.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括 Ⅰ.
ⅠⅡⅢ Ⅳ
ⅠⅡⅢ
ⅠⅣ
ⅡⅢ
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等 监管措施的情形包括Ⅰ.未
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范投资顾问是向提供投资建议辅
投资者
证券公司
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求财务顾问提供已按照 上市公司并购重组财务顾问业务管理办
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
根据财务顾问管理办法重组管理办法上市公司收购管理办法等相关规定中国证监会制定了关于填报的规定于起施行
2009年1月1日
2011年1月1日
2008年1月1日
2010年1月1日
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
中国证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形的中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施 Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
中国证监会制定关于填报的规定目的在于
进一步推进并购重组的市场化进程
明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点
提高财务顾问专业意见的质量
引导财务顾问勤勉尽责,充分发挥其在并购重组中的作用,提高并购重组的效率和质量
近年来随着我国市场经济的发展和证券市场的完善上市公司并购重组日趋活跃方式不断创新数量越来越多为规范上
《上市公司并购管理办法》
《上市公司收购管理办法》
《上市公司重大资产重组管理办法》
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是
登记结算公司
中国证监会
中国证券业协会
沪深交易所
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证券公司从事证券自营业务的董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上根据公司等情况确定自营业务规模可承受的风险限额等并以董事会决议的形式进行落实 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
对基金管理人利用未公开信息从事交易可以采取的行政处罚措施包括 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
证券公司根据确定对客户融资融券的授信 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
以下属于常见的__交易行为的是 Ⅰ.__信息的知情人利用__信息买卖证券或者根据__信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.__信息的知情人向他人透露__信息使他人利用__信息获利的行为 Ⅲ.非法获取__信息的人利用__信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供传播虚假信息扰乱证券市场
有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额不得高于公司
下列关于集合计划资产独立性的表述正确的是 Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识业务规则法律法规和执业道德等方面的培训培训结束时对其进行测试这样可以防范的风险有 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所
证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
上市公司及其控股或者控制的公司购买出售资产达到以下标准之一的属于重大资产重组 Ⅰ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上且超过3000万元人民币 Ⅳ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币
从事集合资产管理业务违反规定的中国证监会依照法律行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的依法移交司法机关追究其刑事责任 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
下列不属于公司对外投资决议决策机构的是
根据关于加强证券经纪业务管理的规定 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的应当将该情形提示客户由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载留存
证券投资顾问变更岗位不再从事证券投资顾问业务的所在证券公司应当在该事项发生之日起工作日内向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记
证券投资顾问可通过广播电视网络报刊等公众媒体对宣传并发表评论意见Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议
融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
根据关于办理__交易泄露__信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释在__信息敏感期内与__信息知情人员联络接触从事或者明示暗示他人从事或者泄露__信息导致他人从事与该__信息有关的证券期货交易相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的要从等方面认定"相关交易行为明显" Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中错误的是 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
下列关于集合资产管理业务表述正确的是 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额享有同等权益承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额并可以根据风险收益特征划分为不同种类
证券公司向客户融资可以使用 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
下列关于公开发行债券的资金用途的说法正确的有 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
证券公司从事中间介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议委托协议应当载明的事项有 Ⅰ.中间介绍业务的范围 Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
下列属于__信息的是 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的20%
证券公司应建立科学规范统一的投资银行项目发行人质量评价体系应在尽职调查的基础上在项目实施的不同阶段分别进行提高投资银行项目的整体质量水平 Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价 Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
关于证券公司从事证券资产管理业务下列做法正确的是
关于区域性股权交易市场的信息__制度下列说法中正确的有 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息__的第一责任人 Ⅱ.挂牌公司__的信息包括定期信息和临时信息 Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计 Ⅳ.挂牌公司的董事监事高级管理人员应当承诺保证__信息内容真实准确充分完整
下列属于中国证监会制定的部门规章的是
证券公司从事证券自营业务的应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
证券公司代销基金产品允许的行为包括 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
证券公司自营业务部门的职责不包括 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
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