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要求会员的自营买卖必需使用特地的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险把握措施，报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务状况进展稽核
各类证券公司都能从事的证券业务 是一种以盈利为目的的经营行为 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
自营业务的规模控制 自营业务的比例控制 自营业务的内部控制 自营业务的外部控制
证券公司均能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
各类证券公司都能从事的证券业务 是一种以营利为目的的经营行为 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 对证券自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 是一种以盈利为目的的经营行为 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币 自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 负责具体投资项目的决策和执行工作 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 自营业务部门是自营业务的执行机构 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
证券公司均能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
所有证券公司都能从事的证券业务 是一种以盈利为目的的经营行为 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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