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分离交易的可转换公司债券募集说明书中应当约定：上市公司改变公告的募集资金用途的，债券持有人享有一次回售的权利 应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，可以同时上市交易 分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年
公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》 规定的发行条件 上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准 上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股__会决议 公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
发行公司债券应托付资产评估机构对债券做出信用评级 债券受托管理人不得由公司聘请 公司不能按期支付债券本息时， 应召开债券持有人会议 为公司债券供应保证担保的， 应当为一般保证
上市公司可以公开发行认股权和债券分别交易的可转换公司债券 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票， 无须报中国证监会核准 在转股期限内， 可转换公司债券持有人有权确定是否将债券转换为股票 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让 非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
公开发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 债券受托管理人不得由上市公司聘请 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 债券受托管理人不能由本次发行的承销机构担任
公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券 上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券 符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书 符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 债券受托管理人不得由公司聘请 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 为公司债券提供保证担保的，应当为一般保证
上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并__ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 经股__会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股__会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日诲应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
公司债券分为记名债券和无记名债券 上市公司可以发行可转换公司债券，但是须经股__会决议 上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送证券交易所批准 可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损 公开发行公司债券的条件之一是最近3年的利润总额足以支付公司债券1年的利息 公开发行公司债券应经国务院证券监督管理机构审批 公开发行公司债券包括面向普通投资者公开发行和面向专业投资者公开发行两种方式
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表 证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以分期发行
湘公网安备 43130202000226号