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由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，无须参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
为客户办理特定目的专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 单一客户办理定向资产管理业务 单一客户办理非定向资产管理业务
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
应当与自营业务统一操作，以防范市场风险 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
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