一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的-X题卡

下列选项中不正确的是

除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3% 证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等风险

集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于Ⅰ．债券回购Ⅱ．资金拆借贷款抵押融资或者对外担保等Ⅲ．

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事客户资产管理业务时一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集

根据有关规定一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%

在证券公司的资产管理业务中集合计划资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该证券发行总量的

5% 10% 20% 50%

根据有关规定一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%

证券公司从事客户资产管理业务时其投资比例应符合证券公司客户资产管理业务试行办法的规定下列说法中正确的

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%

按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得

10% 20% 30% 50%

—个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的

5% 10% 15% 50%

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

集合资产管理计划管理过程中证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不得超过该证券发行总量的

5% 10% 20% 50%

集合计划资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该证券发行总量的10%也不得超过计划资产净

30% 25% 20% 10%

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的______

5% 10% 20% 30%

单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的

5% 10% 20% 50%

关于集合计划资产投资下列各项说法正确的有

集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10% 证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库