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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。()
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期货从业《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》真题及答案
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
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证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料的期限不得少于
5年
10年
20年
30年
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报 表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据 账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件
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证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存年
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定下列说法正确的有
证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料的期限不得少于10年
证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的等资料
凭证
报表
合同
数据信息
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围不得公布从事介绍业务的管理人员和
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不得少于年
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息
3年
3年以上
5年
5年以上
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续
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中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准
风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表净资本计算表资产调整值计算表客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表等
期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表在年度终了后的5个月内报送经具备证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定风险预警期间是3个月
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的净资本不得低于人民币1500万元
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算不包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表
期货公司未按期补充更正风险监管报表的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定期货公司借入的次级债务可以按照中国证监会规定的比例计入净资本
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额净资本/营业部家数不得低于人民币500万元
期货公司应当保留书面风险监管报表相应责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于3年
期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
期货公司应按规定编制报送风险监管报表
对于不得高于一定标准的风险监管指标当风险监管指标达到规定标准的100%时就属于中国证监会设置的预警标准
期货公司借入次级债务的可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度应当建立动态的风险监控和资本补足机制确保净资本等风险监管指标持续符合标准
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%
期货公司风险监管指标达到预警标准的期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告详细说明原因对公司的影响解决问题的具体措施和期限还应当向公司全体董事书面报告
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务
从事全面结算业务的期货公司客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%
宏达期货公司共有10家营业部现有净资产5000万元资产调整值为100万元负债调整值为200万元有两家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额达到1000万元该期货公司客户权益总额为10亿元根据以上数据回答下列问题甲期货公司欲申请从事交易结算业务则
期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认
从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币1亿元
宏达期货公司共有10家营业部现有净资产5000万元资产调整值为100万元负债调整值为200万元有两家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额达到1000万元该期货公司客户权益总额为10亿元根据以上数据回答下列问题甲期货公司的情况符合风险监管指标的有
期货公司应当按照情况对资产进行风险调整
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
期货公司风险监管指标达到预警标准的进入风险预警期中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估
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