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可以从事投资银行业务 禁止吸收存款 禁止从事投资银行业务 可以从事股票经纪业务
常规检查和特殊检查 现场检查和非现场检查 全面检查和抽样检查 定期检查和不定期检查
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
证券自营业务 证券咨询业务 证券承销业务 资产管理业务
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料 证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
中国证券业协会 证券交易所 中国证券登记结算公司 中国证监会
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
中国证券业协会 中国保监会 中国证监会 中国银监会
7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况 18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况 24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况 36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况
提供不真实材料 提供不准确材料 提供不完整材料 逃避调查
银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任 禁止商业银行从事投资银行业务 禁止证券经营机构吸收存款 禁止证券公司从事投资银行业务
证券交易所 中国证券业协会 中国证监会 中国证券登记结算公司
湘公网安备 43130202000226号