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中国证监会 中国证监会派出机构 中国期货业协会 监控中心
通报相关派出机构 刑事处罚 予以行政处罚 采取监管措施
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料 证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
中国证券业协会 中国保监会 中国证监会 中国银监会
中国证监会 国务院 证券行业协会 中国证监会及其派出机构
7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况 18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况 24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况 36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况
提供不真实材料 提供不准确材料 提供不完整材料 逃避调查
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款