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取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )
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期货从业《判断》真题及答案
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期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加
5
4
3
2
等期货公司人员需要至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
董事长
监事会__
独立董事
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未 实际任职的人员应当至少每年参
取得经理层人员任职资格的人员担任职务的不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
董事
独立董事
监事
营业部负责人
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
半年
3年
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格必须由中国证券监 督管理委员会依法核准
取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事不需重新申请任职资格
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务应当重新申请任职资格
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事监事和高级管理人员
下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述正确的是
基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用向中国证监会报告
申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核
董事长
监事会__
独立董事
经理层人员
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务需重新申请任职资格
下列说法正确的是
期货公司董事长、监事会__、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会__、独立董事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长、监事会__、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月,拟任职期货公司应当申请材料,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准
取得经理层人员任职资格的人员,担任营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员有下列情形的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检的
未通过资格年检的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定取得经理层人员任职资格的人员担任职务不需重新
董事
独立董事
监事
营业部负责人
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易所可以采取的措施有
期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行义务
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面与自然人投资者规定不同的是
某投机者买入2手1手=5000蒲式耳执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期权当玉米期货合约价格变为3.50美元/蒲式耳时在不考虑其他因素的情况下如果该投机者此时行权并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的价格将合约平仓则他的净收益为美元
某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权9月时相关期货合约价格为150美元/吨则该投资者的投资结果是每张合约1吨标的物其他费用不计
按基础资产的性质划分期权可以分为欧式期权和美式期权
期货公司会员应当持续开展风险教育加强客户交易行为的合法合规性管理
按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有
股指期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的交易所可以向中国证监会中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议
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关于股指期货投资者的义务下列说法错误的是
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的无须对其业务进行复核
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循原则
下列法人投资者中不符合股指期货投资者适当性具体标准的是
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码乙对甲进行了审查发现甲有若干地方不太符合标准于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准给甲开立了股指期货交易编码 [根据上述资料请回答以下问题]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是
某投机者预测8月份大豆期货合约价格将上升故买入1手10吨/手大豆期货合约成交价格为2010元/吨此后价格下降到2000元/吨该投机者再次买入1手合约则该投机者的持仓平均价格为元/吨
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6月5日买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应此时的恒生指数为15000点恒生指数的合约乘数为50港元市场年利率为8%该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利则此远期合约的合理价格为港元
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度明确高级管理人员业务部门负责人营业部负责人复核评估人开户经办人客户开发人员的责任
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的交易所可以对其
假定6月份豆油的期货价格为5300元/吨某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势于是决定采用买空看跌期权套利即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权台约又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权则最大利润和最大亏损分别为
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码
多CTA投资组合的方差比单个CTA的方差小多CTA投资策略能在相同的回报率的水平下降低投资者的风险水平
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在一个平稳的市场状况中期货投资基金的基金经理们也可以通过投资组合获得获利机会
执行价格随着标的物价格的波动会不断增加如果价格波动区间很大就可能衍生出很多的执行价格标的物价格波动越大执行价格个数也越多合约运行时间越长执行价格越多
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下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是
如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨那么市场就有广度
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