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中国证监会派出机构 中国期货保证金监控中心公司 中国金融期货交易所 期货公司
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
期货公司总经理 期货公司董事会 期货交易所 期货公司住所地中国证监会派出机构
完善期货经纪业务管理 持续开展投资者风险教育 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
期货自营交易的风险管理 对期货公司的风险管理状况进行监督检查 期货公司日常经营管理 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
投资者合规性教育 投资者业务规则教育 投资者风险教育 投资者相关法规教育
应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立,审慎,及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 持续开展投资者风险教育
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
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