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自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
不接受、不配合中国证监会的检查、调查 不按规定上报自营业务资料和情况报告 将自营业务与经纪业务混合操作 违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下
自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
证券公司因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下
__交易 操纵市场 假借他人名义或者个人名义进行自营业务 违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
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