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自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
要提高自营业务运作的透明度 应建立有效的风险报告机制 应建立完备的业绩考核和激励制度 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 自营业务和投资管理业务可以一起操作 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
自营业务的规模控制 自营业务的比例控制 自营业务的内部控制 自营业务的外部控制
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
禁止从自营账户中提取现金 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
利润的可观性 收益的不确定性 交易的风险性 决策的自主性
自营业务账户、席位情况 自营业务交易量 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
自营业务账户、席位情况 自营业务持股明细 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施 稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门,合规部门等相关部门
交易行为的自主性 交易的风险性 利润的可观性 收益的不稳定性
自营业务账户情况 涉及自营业务规模等方面的重大决策 自营风险监控报告 自营业务席位情况
湘公网安备 43130202000226号