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有较高流动性要求的投资者 有短期闲散资金，希望获得稳定、较高收入的投资者 看好A股市场的投资者 中高端客户，对境外美元及港股有一定了解，有多元化资产配置需求的客户
应了解客户风险承受能力评估情况,投资期限和流动性要求 应提醒客户阅读风险确认语句 应有效识别客户身份 应提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
签署《风险揭示书》和《客户须知》 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 开立资金账户与建立第三方存管关系 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
有较高流动性要求的投资者 有短期闲散资金，希望获得稳定、较高收入的投资者 看好A股市场的投资者 中高端客户，对境外美元及港股有一定了解，有多元化资产配置需求的客户
有较高流动性要求的投资者 有短期闲散资金，希望获得稳定、较高收入的投资者 看好A股市场的投资者 中高端客户，对境外美元及港股有一定了解，有多元化资产配置需求的客户
股市的收益 合法的证券公司 投资品种的选择 委托买卖方式的选择
投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名 投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险 一般来说，《风险提示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险 《风险提示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
合法的证券公司 委托买卖方式的选择 全权委托投资 投资品种的选择
股牛味浓，走势领跑全球主要股市，老股民找账户新股民忙开户。A.股市场再次受到追捧是因为（ ） A.投资者可以获得作为债权人享有的资产收益 投资者可以获得股票价格上升带来的差价收入 既有望使投资者获得稳定的收益，也可以促进资金的融通 此时的股票以收益率高、风险较小的优点受到投资者青睐
签署《风险揭示书》和《客户须知》 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 开立资金账户与建立第三方存管关系 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
投资者持有股票组合，预计股市上涨 投资者计划在未来持有股票组合，担心股市上涨 投资者持有股票组合，担心股市下跌 投资者计划在未来持有股票组合，预计股市下跌
《证券交易委托代理协议书》 《证券风险客户提示书》 《风险揭示书》 《证券客户须知》
有较高流动性要求的投资者 有短期闲散资金，希望获得稳定、较高收入的投资者 看好A股市场的投资者 中高端客户，对境外美元及港股有一定了解，有多元化资产配置需求的客户
内部风险控制 合规、稽核 了解客户和分类管理 了解客户和风控
通过系统、持续的投资者教育，不断增强投资者对市场风险的认识能力、防范能力，并提高其自我保护意识 能够使投资者特别是中小投资者对其所投资的金融产品风险有更充分的了解 对各种非法促销活动有更强的辨别力 可以提高投资者的自我保护能力
签署《风险揭示书》和《客户须知》 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 开立资金账户与建立第三方存管关系 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
有较高流动性要求的投资者 有短期闲散资金，希望获得稳定、较高收入的投资者 看好A股市场的投资者 中高端客户，对境外美元及港股有一定了解，有多元化资产配置需求的客户
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