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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：7次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列哪些信息

A. 客户开户和交易流程
B. 受托从事的介绍业务范围
C. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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2多项选择题 3分

证券登记结算公司的业务范围和职能包括

A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请，安排证券上市
C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管

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3多项选择题 3分

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下条件

A. 设立满5年
B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C. 主营业务突出，具有持续经营记录
D. 公司治理结构健全，运作规范

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4最佳选择题 3分

全国银行间债券回购参与者不包括

A. 商业银行及其授权分支机构
B. 非银行金融机构和非金融机构
C. 中国人民银行
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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5多项选择题 3分

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括

A. 建立客户信用评估制度
B. 明确客户征信的内容、程序和方式
C. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
D. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

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