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证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
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证券从业《多选》真题及答案
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根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_____
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的
证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时有权对机构和从业人员进行纪律惩戒
中国证监会
证券从业人员所在机构
中国证券业协会自律监察专业委员会
人民法院
2009年5月19日中国证券业协会公布的证券业从业人员执业行为准则对证券投资咨询机构财务顾问机构证券
证券业从业人员执业行为准则是一部自律规则它对从业人员要求的宽度与深度低于一般法律规定
证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员
证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面
证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是
从业人员
会员单位
监管机构
政府
证券从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人
下列有权根据期货从业人员执业行为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是
中国证监会
各级法院
公安机关
中国期货业协会
证券业从业人员执业行为准则明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体中国证
证券从业人员
证券机构
中国证监会
证券交易所
证券从业人员的行为准则规定内容包括
保证性行为
自律性行为
道德性行为
禁止性行为
期货从业人员执业行为准则修订是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范该准则规范的内容包括
职业品德
执业纪律
专业胜任能力
职业责任
证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成其中执业行为准则的最终目标是
促进证券行业健康持续发展
规范证券业从业人员执业行为
保护投资者利益
树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
提高从业人员的专业服务水平
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人
根据证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务这里的未公开
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证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面
证券公司进行自营买卖其负债总额与净资产之比不得超过101
作为证券投资咨询公司的业务之一证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为
信息技术人员可以兼职但不得从事交易及清算等工作
国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份资产应该折算成国家股
委托单出现上下联不一致时可按上联执行委托
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券
按照公司法的规定股__会是公司权力机关它由股东组成它的职责有
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的
为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量中国证监会成立了对股票发行进行复审
按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程会员法人要选定结算银行开立资金往来账户
投资者可以以个人名义开设法人账户
在证券公司资金不足时只要保证支付可以暂时借用客户保证金
与经纪业务相比较自营业务在交易行为上具有非自主性
证券是各类记载并代表一定权益的
机房的使用面积不包括不间断电源放置面积不得小于30平方米
二级市场的组织形态有两种一种是交易所证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易另一种交易形式是
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构不得以合资合作方式设立不得以承包租赁方式经营
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米
按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
证券公司一旦成为证券交易所会员便自动取得了交易席位
股票的理论价值是
在证券经纪业务中委托人享有权利证券经纪商必须尽义务
在我国证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是自有资金不少于人民币2亿元
证券公司欲取得证券自营业务资格应当具备的条件之一是证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产
证券必须同时具有的两个最基本特征是
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手.
在我国证监会属于管辖
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