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合理的公司文化 政策支持 前瞻性的风险预警机制 量化的风险控制指标
有效的风险管理与内部控制 合理的激励约束机制 清晰的职责边界 合理的盈利目标 健全的组织架构
制度、检查、业务 人员、制度、评价 业务、职能、审计 职能、人员、评价
制定明确的目标、计划和预算 良好的员工行为规范 科学合理的程序化管理 有效的风险管理 良好的企业文化
风险管理战略应纳入商业银行的整体发展战略之中 良好的风险管理水平体现了商业银行的核心竞争力 风险管理的目标是从根本上消除各类金融风险 商业银行应致力于持久培育良好的风险文化
应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
完善的流动性风险管理策略、政策和程序 合理的机构文化管理体系 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制 有效的流动性风险管理治理结构 完备的管理信息系统
保证期货公司的财务稳健 引导期货公司合理经营 对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查 保证期货公司经营目标的实现
良好的企业文化 良好的员工行为规范 科学合理的程序化管理 有效的风险管理
经济及风险可行性 社会可行性 组织可行性 财务可行性
识别、监测、分析、评价、报告、控制 识别、计量、分析、评估、检查、控制 识别、计量、分析、评估、报告、控制 识别、计算、分析、评价、报告、应用
应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
合理的公司文化 有效的风险应对机制 前瞻性的风险预警机制 政策支持
确定重要性水平，并随着审计工作的进程评估对重要性水平的判断是否仍然适当 考虑会计政策的选择和运用是否恰当，以及财务报表的列报是否适当 识别需要特别考虑的领域，包括关联方交易、管理层运用持续经营假设的合理性，或交易是否具有合理的商业目的等 设计和实施进一步审计程序，以便消除审计风险
明确组织内部风险管理职能的总目标和分目标 规定风险管理部门的任务、权利和责任 根据合理的标准协调组织内部各部门之间的风险处理 在公司和各部门人事变动时确定风险管理计划重新开始
湘公网安备 43130202000226号