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证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业时,要求 核对、登记、留存法人或其他组织、法定代表人的身份证明文件或复 印件。
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反洗钱考试《2017年反洗钱考试试题库(二)》真题及答案
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证券期货业金融机构必须利用计算机系统的手段辅助完成部分初评工作
客户在证券期货业机构进行资金交易时通过银行账户划转款项的由向中国反洗 钱检测中心报送大额可疑交易报告
银行
证券期货业金融机构
证券期货业金融机构及银行协商
证券期货业金融机构及银行分别
下列有关大额交易报告要素说法正确的是
银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
各类金融机构的大额交易报告要素均相同
保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同
证券期货经营机构在为客户办理业务过程中发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的可以为其办
证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时要求核对登记留存法 人或其他组织法定代表人的身份
合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资 产依法委托境内证券公司期货公司办理在境内的
中国证券监督管理委员会的基本职能包括
建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理
加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息__质量
加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策
统一监管证券业
根据相关法规规定证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容 应当覆盖
证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度采取相结合的数据备份方式确保交易数据的安全 准确完整
证券期货业机构只需在开户变更信息存取款支取销户环节进行客户身份识别
根据国务院授权中国证监会依法统一监督管理的机构包括Ⅰ.证券期货经营 机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括
反洗钱法中所称金融机构包括银行业证券期货业和保险业金融机构
在配合对某可以交易主体开展调查过程中证券期货业金融机构可以向可以主题直接核 实发生可疑交易活动的原因
对于证监会的反洗钱监管权限以下说法错误的是
参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
证券期货业金融机构洗钱风险可分为
自身风险
内部风险
客户风险
外部风险
证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户 风险等级
承担大额交易和可疑交易报告义务的证券期货业结构包括证券 公司和期货公司
证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作
以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有
我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式
中国证监会经国务院授权,依法对全国证券期货业进行集中统一管理
证券交易所处于证券业监管的前沿,担负着一线监管的重要责任
中国证券业协会是中国证券业的自律性组织,是依法注册的非营利性会员制社会团体法人
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金融机构的风险划分标准应报送
利用支票开立账户进行洗钱属于洗钱方式
年联合国安理会通过1617号决议敦促各成员国全面执 行反洗钱与反__融资建议
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是
体现内部控制优先的要求不包括
保险机构应确保客户风险评估工作流程具有或可追溯性
我国洗钱犯罪的主管要件的规定下列说法正确的是
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的
金融机构建立的反洗钱风险管理政策风险管理程序和工作计划 应与风险状况相当对于高风险客户及业务关系应当采取的风 险控制措施
按照法律规定有权对金融机构违反反洗钱规定的行为依 法给予行政处罚
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的
以严格的银行保密制度而著称的瑞士接受国际通行的反洗钱规 则是在哪一年
客户身份识别制度中是指最终拥有或控制客户的自然人以 及代表其进行交易的人此外还包括那些对法人或法律实体行使最 终有效控制的人
对于既符合大额交易标准和可疑交易标准的交易保险公司应当
根据反洗钱法规的有关规定金融机构进行客户洗钱风险分类是 一项义务
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是
洗钱的上游犯罪范围日益扩大基本遵循了的发展脉络
FATF在评估各国的反洗钱措施过程中总结某些国家值得推荐的 反洗钱实践做法作为进行推广为其他国家开展相关工作提 供范本
国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是
将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的
为了预防洗钱和__融资活动金融机构客户身份识别客 户身份资料和交易记录保存行为维护金融秩序根据中华人民共 和国反洗钱法等法律行政法规的规定制定金融机构客户身份 识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构根据方法决定采取客户尽职调查措施的程度
我国刑法第一百九十一条规定的洗钱上游犯罪不包括
金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性并考虑地域业务 行业客户是否为外国政要等因素划分风险等级并在持续关注的 基础上适时调整风险等级在同等条件下来自于反洗钱反__ 融资监管薄弱国家地区客户的风险等级应来自于其他国家 地区的客户
我国于年成为金融行动特别工作组正式成员
联合国大会是在年通过了联合国反腐败公约
反洗钱法第三十一条规定中以下表述不正确的是
我国关于洗钱犯罪主体的规定下列说法正确的是
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误 的应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的个工作日内 补正
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动这三项措施不包括以下 哪一项
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