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证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业时,要求 核对、登记、留存法人或其他组织、法定代表人的身份证明文件或复 印件。

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银行  证券期货业金融机构  证券期货业金融机构及银行协商  证券期货业金融机构及银行分别  
银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同  各类金融机构的大额交易报告要素均相同  保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同  银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同  
建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理  加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息__质量  加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作  负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策  统一监管证券业  
参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章  审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案  对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求  对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚  
自身风险  内部风险  客户风险  外部风险  
我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式  中国证监会经国务院授权,依法对全国证券期货业进行集中统一管理  证券交易所处于证券业监管的前沿,担负着一线监管的重要责任  中国证券业协会是中国证券业的自律性组织,是依法注册的非营利性会员制社会团体法人  

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