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大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、 调查和保密制度
依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、调查和保密制度
客户身份识别和风险等级划分制度 信息隔离墙制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 反洗钱保密制度和宣传培训制度
反洗钱培训制度 大额交易和可疑交易报告内部管理制度 反洗钱工作保密制度 内部审计和稽核制度
非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护 当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行
银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围 银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估 银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、调查和保密制度
2001年 2004 年 2008 年 2010 年
客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱考核、评估和内部审计制度 反洗钱培训宣传制度 配合反洗钱调查和保密制度
中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施 严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限 反洗钱调查中的保密制度 反洗钱调查中的法律责任 反洗钱调查的救济途径
银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围 银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估 银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性 .合理性.有效性实施独立评估的职责 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理 .文件和资料的保管 .泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。
客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱保密制度。
客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱保密制度
非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护 当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行
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